中邮证券-晨会纪要-220623

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日期:2022-06-23 11:24:15 研报出处:中邮证券
研报栏目:晨会早刊 程毅敏,郭惊华,魏大朋  (PDF) 7 页 555 KB 分享者:szh****40
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研究报告内容
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  券商:

  券商年度大考来了,自评已开启,高管薪酬情况要报送

  A类券商有望继续增加:近日,多家券商已经收到地方证监局下发关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知。https://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】根据该通知,券商需在6月24日之前报送自评报告、工作底稿等。https://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)自评报告及工作底稿应经过公司主要负责人与合规负责人签署确认。通知提到,在今年分类评价工作中,监管部门将对券商服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、服务新三板改革情况进行专项评价;对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则、资管产品加大权益类投资等专项工作突出的券商予以适当加分激励,对落实专项工作不力的券商予以扣分。

  据悉2022年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50%、40%、10%。据此前中证协发布的证券公司2020年经营业绩指标排名情况,共有106家券商可能参评,以50%比例计算,A类券商有望增加至53家。与之相对,2021年共有50家券商被评为A类。

  自评底稿纳入员工与高管薪酬:2022年证券公司分类评价自评底稿中的B表(证券公司扣分项自评),监管新增要求“公司员工及高管薪酬发放情况”。具体来看,该项指标需要券商填写2020、2021年度薪酬发放总额、年度平均员工人数(期初、期末平均值),高级管理人员薪酬发放总额、高级管理人员平均人数、高级管理人员薪酬最高值。监管解释,薪酬发放总额统计口径为期末应付职工薪酬-上期末应付职工薪酬+本期已支付薪酬现金流出(均为税前值)。高级管理人员薪酬发放总额为归属本年计提并发放的薪酬,以及往年延期支付的薪酬两部分之和。近年来,券商薪酬成为业内关注话题之一,监管倡导行业机构建立稳健的薪酬制度、健全薪酬激励约束机制。就在今年5月13日,中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》,其中提到,证券公司在制定薪酬制度时,应当结合行业特点制定稳健薪酬方案,充分考虑市场周期波动影响和行业及公司业务发展趋势,适度平滑薪酬发放安排,同时做好薪酬激励的极值管控和节奏控制。要制定防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定,不得为员工提供对冲措施降低薪酬与风险的关联性。薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方式开展业务,不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励,不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。

  券商还应当建立严格的问责机制增强薪酬管理的约束力,包括但不限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容。(券商中国)

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