扫一扫,慧博手机终端下载!
位置: 首 页 > 定期财报 > 年度报告

首都創投定期财报:首都創投:2018/19年報

股票名称:首都創投 股票代码:02324.HK
研报类型:(PDF) 研报栏目:定期财报
研报大小:2048KB 分享时间:2020-01-23 16:36:00
如需数据加工服务,数据接口服务, 请联系客服电话 : 400-806-1866

【财报摘要】

AnnualReport2年報CAPITALVCLIMITED首都創投有限公司StockCode股份代號:02324(IncorporatedintheCaymanIslandswithlimitedliabilityandcarryingonbusinessinHongKongasCNIVCLimited)(於開曼群島註冊成立之有限公司並以CNIVCLimited名稱在香港經營業務)CONTENTS目錄1AnnualReport2018/19年報Page頁次公司資料2執行董事報告書4董事履歷6管理層討論及分析8企業管治報告15環境、社會及管治報告26董事會報告41獨立核數師報告50經審核財務報表綜合:損益及其他全面收益表58財務狀況表59權益變動表61現金流量表62綜合財務報表附註64財務概要148CorporateInformationExecutiveDirectors’StatementBiographiesofDirectorsManagementDiscussionandAnalysisCorporateGovernanceReportEnvironmental,SocialandGovernanceReportReportoftheDirectorsIndependentAuditor’sReportAuditedFinancialStatementsConsolidated:StatementofProfitorLossandOtherComprehensiveIncomeStatementofFinancialPositionStatementofChangesinEquityStatementofCashFlowsNotestotheConsolidatedFinancialStatementsFinancialSummaryCONTENTS目錄CORPORATEINFORMATION公司資料2首都創投有限公司CAPITALVCLIMITED董事會執行董事孔凡鵬先生陳昌義先生獨立非執行董事李明正先生黎歡彥女士張偉健先生審核委員會張偉健先生(主席)李明正先生黎歡彥女士薪酬委員會李明正先生(主席)黎歡彥女士張偉健先生提名委員會李明正先生(主席)黎歡彥女士張偉健先生公司秘書陳乙晴女士授權代表陳昌義先生陳乙晴女士投資管理人中國光大證券(香港)有限公司香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓主要往來銀行香港上海滙豐銀行有限公司恒生銀行有限公司BOARDOFDIRECTORSExecutiveDirectorsMr.KongFanpengMr.ChanCheongYeeIndependentNon-executiveDirectorsMr.LeeMingGinMs.LaiFunYinMr.CheungWaiKinAUDITCOMMITTEEMr.CheungWaiKin(Chairman)Mr.LeeMingGinMs.LaiFunYinREMUNERATIONCOMMITTEEMr.LeeMingGin(Chairman)Ms.LaiFunYinMr.CheungWaiKinNOMINATIONCOMMITTEEMr.LeeMingGin(Chairman)Ms.LaiFunYinMr.CheungWaiKinCOMPANYSECRETARYMs.ChanYuetChingAUTHORISEDREPRESENTATIVESMr.ChanCheongYeeMs.ChanYuetChingINVESTMENTMANAGERChinaEverbrightSecurities(HK)Limited24thFloor,LeeGardenOne33HysanAvenue,CausewayBayHongKongPRINCIPALBANKERSTheHongkongandShanghaiBankingCorporationLimitedHangSengBankLimitedCORPORATEINFORMATION公司資料CORPORATEINFORMATION公司資料3AnnualReport2018/19年報核數師鄭鄭會計師事務所有限公司執業會計師香港九龍九龍灣宏照道38號企業廣場五期1座35樓及36樓香港股份過戶登記處卓佳登捷時有限公司香港皇后大道東183號合和中心54樓註冊辦事處CricketSquareHutchinsDriveP.O.Box2681GrandCaymanKY1-1111CaymanIslands香港主要營業地點香港皇后大道中18號新世界大廈1期23樓2302室公司網址股份代號02324AUDITORCHENG&CHENGLIMITEDCertifiedPublicAccountantsLevels35&36,Tower1EnterpriseSquareFive38WangChiuRoadKowloonBay,KowloonHongKongHONGKONGSHAREREGISTRARANDTRANSFEROFFICETricorTengisLimitedLevel54,HopewellCentre183Queen’sRoadEastHongKongREGISTEREDOFFICECricketSquareHutchinsDriveP.O.Box2681GrandCaymanKY1-1111CaymanIslandsPRINCIPALPLACEOFBUSINESSINHONGKONGRoom2302,23rdFloorNewWorldTowerI18Queen’sRoadCentralHongKongWEBSITESTOCKCODE02324EXECUTIVEDIRECTORS’STATEMENT執行董事報告書4首都創投有限公司CAPITALVCLIMITED本人謹此代表首都創投有限公司(以CNIVCLimited名稱在香港經營業務)(「本公司」)及其附屬公司(合稱「本集團」)之董事會(「董事會」),欣然公佈本集團截至二零一九年九月三十日止年度(「本年度」或「二零一八╱一九年財政年度」)經審核之全年業績。

業務回顧、財政年度末後發生之重大事項及前景與去年一致,香港股票市場於二零一八╱一九年財政年度整體而言繼續表現不穩定。

恒生指數(「恒指」)於本年度年初的漲勢令人鼓舞,由二零一八年九月三十日的27,788點漲至二零一九年四月的超過30,100點。

然而,漲勢未能持續,恒指於二零一九年八月急跌,由最高點下跌至25,281點,並於本年度最後交易日以26,092點收市。

由於市場環境不穩,本集團之上市證券(主要為中小盤股票)表現不盡如人意,並錄得上市證券虧損約150,600,000港元。

儘管如此,相較截至二零一八年九月三十日止年度之上市證券交易虧損約194,800,000港元而言,本年度虧損已大幅減少。

就本集團的非上市投資而言,本集團將其重心轉移至債券投資,為本集團帶來持續現金流。

本集團收購兩隻新債券。

其中一隻由AMCO(一間於聯交所主板上市的公司)發行,債券票面規模為30,000,000港元且票息率為10%。

另一隻由名人財務有限公司(「名人財務」)發行,名人財務債券票面規模及票息率分別為25,000,000港元及8%。

本報告財務報表所呈列本集團所持債券的價值由二零一八年九月三十日之120,300,000港元增加至二零一九年九月三十日之167,700,000港元。

本年度已收取總票息約11,200,000港元。

於本年度,本集團已出售其於KendervonProfitInc.的股權投資,代價為30,000,000港元,其於二零一八年九月三十日之公允值為30,000,000港元。

Onbehalfoftheboardofdirectors(the“Board”)ofCapitalVCLimited(carryingonbusinessinHongKongasCNIVCLimited)(the“Company”)anditssubsidiaries(collectivelythe“Group”),itismypleasuretopresentyoutheGroup’sauditedannualresultsfortheyearended30September2019(the“Year”or“FiscalYear2018/19”).BUSINESSREVIEW,IMPORTANTEVENTSOCCURREDAFTERTHEENDOFFINANCIALYEARANDPROSPECTConsistentwithpreviousyear,theoverallstockmarketinHongKongcontinuedtobehaveunstableinthefiscalyear2018/19.HangSengIndex(“HSI”)experiencedencouragingrisingearlythisYearandclimbedover30,100pointsinApril2019from27,788pointsasat30September2018.However,theboomingsituationcannotbesustainedandinAugust2019,HSIfellsharplyfromthehighestpointto25,281pointsandmarkedat26,092pointsonthelasttradingdayoftheYear.Insuchunstablemarketenvironment,theGroup’slistedsecurities,mainlysmall-midcapstocks,performednotverysatisfactorilyandrecordedlossonlistedsecuritiesofapproximatelyHK$150.6million.Evenso,ascomparedtothetradinglossonlistedsecuritiesofapproximatelyHK$194.8millionfortheyearended30September2018,thisyear’slosshasreducedsignificantly.InconnectionwiththeGroup’sunlistedinvestments,theGroupshifteditsfocustobondsinvestments,whichbringconstantcashflowstotheGroup.TheGroupacquiredtwonewbonds.OneofthemwasissuedbyAMCO,acompanylistedonmainboardoftheStockExchange,withbondsizeofHK$30.0millionandcouponsof10%.AnotherwasissuedbyVIPCreditLimited(“VIPCredit”).ThebondsizeandcouponrateofVIPCreditareHK$25.0millionand8%respectively.ThevalueofthebondsheldbytheGroupreportedinthefinancialstatementsofthisreportincreasedfromHK$120.3millionasat30September2018toHK$167.7millionasat30September2019,andaggregatecouponsofapproximatelyHK$11.2millionwerereceivedduringtheYear.DuringtheYear,theGrouphasdisposedofitsequityinvestmentinKendervonProfitInc.ataconsiderationofHK$30.0millionanditsfairvalueasat30September2018wasHK$30.0million.EXECUTIVEDIRECTORS’STATEMENT執行董事報告書EXECUTIVEDIRECTORS’STATEMENT執行董事報告書5AnnualReport2018/19年報除上文所述者外,本年度本集團並無收購或出售任何非上市投資。

自截至二零一九年九月三十日止年度末以來概無發生影響本集團之重大事項。

展望將來,我們預期全球投資環境將不如過往年度。

中美貿易戰迷霧籠罩,將嚴重影響全球資本市場及經濟增長。

因此,董事認為,由於政治環境不穩定,全球投資環境較前幾年更加快速變化,故我們將繼續採取謹慎措施管理本集團的投資組合。

鳴謝董事會謹藉此機會向全體管理人員及員工於二零一八╱一九年財政年度之努力及竭誠服務致以衷心感謝,亦謹此向股東及業務夥伴對本集團之鼎力支持及信任致謝。

執行董事陳昌義香港,二零一九年十二月二十日Saveasmentionedabove,theGrouphasneitheracquirednordisposedofanyunlistedinvestmentsduringtheYear.ThereisnoimportanteventsaffectingtheGroupwhichoccurredsincetheendoftheyearended30September2019.Lookingforward,weexpecttheglobalinvestmentenvironmentwillnotbeasgoodasthatinprioryears.ThemistoftradewarbetweenChinaandtheUnitedStatesaffectsbothcapitalmarketandeconomicgrowthworldwidesignificantly.Accordingly,we,theDirectors,considerthatthechangeofglobalinvestmentenvironmentismuchfasterthanthatinthecoupleofyearsbefore,duetounstablepoliticalatmosphere,andwewillcontinuetoadoptcautiousmeasurestomanagetheGroup’sinvestmentportfolio.APPRECIATIONTheBoardwouldliketotakethisopportunitytoexpressourgratitudetoallmanagementteamandstaffmembersfortheirdedicationandcontributionintheFiscalYear2018/19.WewouldalsoliketoextendoursincerethanksandappreciationtoourshareholdersandbusinesspartnersfortheircontinuedsupporttoaswellastheirconfidenceintheGroup.ChanCheongYeeExecutiveDirectorHongKong,20December2019BIOGRAPHIESOFDIRECTORS董事履歷6首都創投有限公司CAPITALVCLIMITED執行董事孔凡鵬先生(「孔先生」),51歲,自二零一零年三月十八日起出任執行董事。

彼獲得中國中山大學財務審計學士學位。

孔先生曾任職惠州TCL訊息系統有限公司及廣州八達電子通訊有限公司業務經理。

彼亦先後任職於香港致富證券有限公司及香港駿溢證券有限公司(現稱「融富證券有限公司」)中國業務部之總經理及執行董事,專責深港兩地資本市場無風險套利工作。

孔先生曾為深圳萬勝投資管理有限公司主席及執行董事。

彼擁有逾25年香港證券市場的投資經驗,對中港兩地之二級市場證券投資尤為熟悉。

孔先生現為深圳中科明石投資管理有限公司首席合夥人。

陳昌義先生(「陳先生」),55歲,自二零一二年十一月二十一日起出任執行董事。

彼為中國光大證券(香港)有限公司其中一名負責人員。

陳先生現為證券及期貨條例項下可從事第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第3類(槓桿式外匯交易)及第9類(提供資產管理)受規管活動之持牌人士。

陳先生自美利堅合眾國南佛羅理達州大學工商管理學院取得理學學士學位。

陳先生於證券交易、基金管理、企業管理、企業融資及管理聯交所證券上市規則(「上市規則」)第21章項下之上市投資公司方面經驗豐富。

EXECUTIVEDIRECTORSMr.KongFanpeng(“Mr.Kong”),aged51,hasbeenanExecutiveDirectorsince18March2010.HeobtainedaBachelor’sdegreeinFinanceandAuditingfromZhongshanUniversity,thePRC.Mr.KongwasamanagerofHuizhouTCLInformationSystemLimitedandGuangzhouBadaTelecommunicationsLimited.HealsoworkedasthegeneralmanagerofthePRCmarketandanexecutivedirectorrespectivelyatChiefSecuritiesLimitedinHongKongandExcaliburSecuritiesLimitedin(nowknownas“DeltaWealthSecuritiesLimited”)HongKong,specialisinginriskaversearbitragetradinginbothShenzhenandHongKongcapitalmarket.Mr.KongwasthechairmanandanexecutivedirectorofShenzhenWanshengInvestmentManagementCompanyLimited.HehasawealthofexperienceintheHongKongsecuritiesmarketforover25yearsandiswellversedininvestmentinthesecondboardmarketinbothChinaandHongKong.Mr.KongisthechiefpartnerofShenzhenCASBrightStoneInvestmentManagementLimited.Mr.ChanCheongYee(“Mr.Chan”),aged55,hasbeenanExecutiveDirectorsince21November2012.HeisoneoftheresponsibleofficersofChinaEverbrightSecurities(HK)Limited.Mr.Chaniscurrentlyalicensedpersontocarryouttype1(dealinginsecurities),type2(dealinginfuturescontracts),type3(leveragedforeignexchangetrading)andtype9(assetmanagement)regulatedactivitiesundertheSFO.Mr.ChanobtainedaBachelorofSciencedegreefromtheCollegeofBusinessAdministrationoftheUniversityofSouthFloridaintheUnitedStatesofAmerica.Mr.Chanisexperiencedindealinginsecurities,fundmanagement,corporatemanagement,corporatefinanceandmanaginglistedinvestmentcompaniesunderChapter21oftheRules(“ListingRules”)GoverningtheListingofSecuritiesontheStockExchange.BIOGRAPHIESOFDIRECTORS董事履歷BIOGRAPHIESOFDIRECTORS董事履歷7AnnualReport2018/19年報自二零零三年六月起,陳先生加盟於聯交所上市之投資公司中國創新投資有限公司(股份代號:1217)擔任執行董事。

陳先生於二零一一年三月獲委任為於聯交所上市之投資公司中國投融資集團有限公司(股份代號:1226)之執行董事。

陳先生於二零一二年五月獲委任為於聯交所上市之投資公司中國投資開發有限公司(股份代號:204)之執行董事。

陳先生亦於二零一三年六月獲委任為於聯交所上市之投資公司中國新經濟投資有限公司(股份代號:80)之執行董事。

陳先生獲委任為中國趨勢控股有限公司(股份代號:8171)之執行董事,其股份於二零一六年二月於聯交所GEM上市。

陳先生於二零一八年十一月獲委任為於聯交所上市之投資公司國盛投資基金有限公司(股份代號:1227)之執行董事。

獨立非執行董事李明正先生(「李先生」),34歲,自二零一三年三月六日起出任本公司獨立非執行董事。

李先生持有香港中文大學計量金融學學士學位。

李先生曾於多家財富及資產管理公司任職,於證券、保險諮詢及基金管理方面經驗豐富。

李先生曾為香港財務策劃師學會持續進修課程導師,現為香港財務策劃師學會之董事,彼所持有之專業資格包括特許金融策略師、認可財務策劃師及香港證券學會會員。

黎歡彥女士,35歲,自二零一七年六月二十七日起獲委任為本公司獨立非執行董事。

彼於旅遊行業擁有逾7年銷售及營銷的豐富經驗。

張偉健先生,38歲,自二零一七年九月二十七日起獲委任為本公司獨立非執行董事。

彼為香港會計師公會會員且彼於會計及審計方面擁有逾13年經驗。

SinceJune2003,Mr.ChanjoinedChinaInnovationInvestmentLimited(stockcode:1217),aninvestmentcompanylistedontheStockExchange,asexecutivedirector.Mr.ChanwasappointedasanexecutivedirectorofChinaInvestmentandFinanceGroupLimited(stockcode:1226),aninvestmentcompanylistedontheStockExchange,inMarch2011.Mr.ChanwasappointedasanexecutivedirectorofChinaInvestmentDevelopmentLimited(stockcode:204),aninvestmentcompanylistedontheStockExchange,inMay2012.Mr.ChanwasalsoappointedasanexecutivedirectorofChinaNewEconomyFundLimited(stockcode:80),aninvestmentcompanylistedontheStockExchange,inJune2013.Mr.ChanwasappointedasanexecutivedirectorofChinaTrendsHoldingsLimited(stockcode:8171),thesharesofwhicharelistedontheGEMoftheStockExchangeinFebruary2016.Mr.ChanwasappointedasanexecutivedirectorofNationalInvestmentFundLimited(stockcode:1227),aninvestmentcompanylistedontheStockExchange,inNovember2018.INDEPENDENTNON-EXECUTIVEDIRECTORSMr.LeeMingGin(“Mr.Lee”),aged34,hasbeenanIndependentNon-executiveDirectoroftheCompanysince6March2013.Mr.LeeholdsaBachelorDegreeofQuantitativeFinancefromtheChineseUniversityofHongKong.Mr.Leeisexperiencedinsecurities,insuranceadvisoryandfundmanagementhavingbeenworkingforseveralwealthandassetmanagementfirms.Mr.LeewasacontinuouseducationtrainingtutorandiscurrentlyadirectoroftheInstituteofFinancialPlannersofHongKong,andhisprofessionalqualificationsincludeCertifiedFinancialConsultant,CertifiedFinancialPlannerandmemberoftheHongKongSecuritiesInstitution.Ms.LaiFunYin,aged35,hasbeenappointedasanIndependentNon-executiveDirectoroftheCompanysince27June2017.Shehasover7yearssolidsalesandmarketingexperienceintravelindustry.Mr.CheungWaiKin,aged38,hasbeenappointedasanIndependentNon-executiveDirectoroftheCompanysince27September2017.HeisamemberoftheHongKongInstituteofCertifiedPublicAccountantsandhehasover13yearsaccountingandauditingexperience.MANAGEMENTDISCUSSIONANDANALYSIS管理層討論及分析8首都創投有限公司CAPITALVCLIMITED財務回顧於截至二零一九年九月三十日止年度,本集團錄得負數營業額約142,800,000港元(截至二零一八年九月三十日止年度(「二零一八年度」):179,800,000港元)以及本公司股權持有人應佔虧損淨額約183,600,000港元(二零一八年度:244,400,000港元)。

於二零一八╱一九年財政年度,本集團上市投資虧損由二零一八年度的194,800,000港元減少至本年度150,600,000港元。

本年度上市投資虧損約150,600,000港元指已變現虧損淨額約55,300,000港元及未變現虧損淨額約95,300,000港元。

有關此等已變現及未變現虧損淨額的更多資料載列如下:已變現虧損淨額FINANCIALREVIEWFortheyearended30September2019,theGroupreportedanegativeturnoverofapproximatelyHK$142.8million(Yearended30September2018(“Year2018”):HK$179.8million)andnetlossattributabletoequityholdersoftheCompanyofapproximatelyHK$183.6million(Year2018:HK$244.4million).DuringtheFiscalYear2018/19,theGroup’slossonlistedinvestmentsdecreasedfromHK$194.8millioninYear2018toHK$150.6millionintheYear.ThelossonlistedinvestmentsfortheYearofapproximatelyHK$150.6millionrepresentednetrealisedlossofapproximatelyHK$55.3millionandnetunrealisedlossofapproximatelyHK$95.3million.Setoutbelowarefurtherinformationofthesenetrealisedandunrealisedlosses:NETREALISEDLOSSCompanynameStockcodeInvestmentcostsDisposalconsiderationUnrealisedloss/(gain)recognisedinprioryearsNetrealisedloss公司名稱股份代號投資成本出售代價於過往年度確認之未變現虧損╱(收益)已變現虧損淨額HK$’millionHK$’millionHK$’millionHK$’million百萬港元百萬港元百萬港元百萬港元HuobiTechnologyHoldingsLimited161127.049.7(46.9)24.2火幣科技控股有限公司LarryJewelryInternationalCompanyLimited835148.58.219.121.2俊文寶石國際有限公司Others9.9其他55.3MANAGEMENTDISCUSSIONANDANALYSIS管理層討論及分析MANAGEMENTDISCUSSIONANDANALYSIS管理層討論及分析9AnnualReport2018/19年報火幣科技控股有限公司及俊文寶石國際有限公司之股份分別於聯交所主板及GEM上市,且於本年度,概無計入其他公司之股票貢獻已變現收益或虧損逾5,000,000港元。

未變現虧損淨額未變現虧損淨額約95,300,000港元指未變現收益約11,400,000港元扣除未變現虧損約106,700,000港元。

上文所述未變現虧損之明細載列如下:ThesharesofHuobiTechnologyHoldingsLimitedandLarryJewelryInternationalCompanyLimitedarelistedonmainboardandGEMoftheStockExchangerespectively,andnostockincludedinotherscontributedtherealisedgainorlossoverHK$5millionduringtheYear.NETUNREALISEDLOSSThenetunrealisedlossofapproximatelyHK$95.3millionrepresentstheunrealisedgainofapproximatelyHK$11.4millionnetofunrealisedlossofapproximatelyHK$106.7million.Setoutbelowisthebreakdownoftheaforesaidunrealisedloss:Company……

推荐给朋友:
我要上传
用户已上传 11,410,411 份投研文档
云文档管理
设为首页 加入收藏 联系我们 反馈建议 招贤纳士 合作加盟 免责声明
客服电话:400-806-1866     客服QQ:1223022    客服Email:hbzixun@126.com
Copyright@2002-2024 Microbell.com 备案序号:冀ICP备13013820号-2   冀公网安备:13060202000665
本网站用于投资学习与研究用途,如果您的文章和报告不愿意在我们平台展示,请联系我们,谢谢!

不良信息举报电话:400-806-1866 举报邮箱:hbzixun@126.com